金融業(yè)機構(gòu)信息管理規(guī)定

時間：2024-09-03 05:43:06 學人智庫我要投稿

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　　金融業(yè)機構(gòu)信息管理規(guī)定

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范和加強金融業(yè)機構(gòu)信息管理工作，確保金融業(yè)機構(gòu)信息的真實、準確和完整，促進金融業(yè)機構(gòu)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，提升共享效率，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱金融業(yè)機構(gòu)信息，是指在金融業(yè)機構(gòu)信息管理系統(tǒng)中登記的金融業(yè)機構(gòu)相關(guān)信息。

　　本規(guī)定所稱金融業(yè)機構(gòu)信息管理系統(tǒng)，是指中國人民銀行依據(jù)《金融機構(gòu)編碼規(guī)范》開發(fā)，提供注冊、維護、查詢金融業(yè)機構(gòu)相關(guān)信息的應用系統(tǒng)。

　　第三條本規(guī)定適用于以下金融業(yè)機構(gòu)信息的新增、變更和撤銷：

　　(一)中華人民共和國的貨幣當局、監(jiān)管當局及其境內(nèi)外派出機構(gòu)。

　　(二)境內(nèi)銀行、證券、保險類金融機構(gòu)的法人機構(gòu)及其境內(nèi)外具有經(jīng)營許可的分支機構(gòu)。

　　(三)交易結(jié)算類金融機構(gòu)及其境內(nèi)分支機構(gòu)。

　　(四)境內(nèi)設立的金融控股公司。

　　(五)國外金融機構(gòu)在我國境內(nèi)設立的具有經(jīng)營許可的非法人分支機構(gòu)。

　　(六)中國人民銀行認定的其他有關(guān)金融機構(gòu)。以上所稱”境內(nèi)”不含港、澳、臺地區(qū)。

　　第二章金融業(yè)機構(gòu)信息的管理與使用

　　第四條中國人民銀行遵循”統(tǒng)一管理，分級維護，實時公布”的原則對金融業(yè)機構(gòu)信息進行管理、維護和公布。

　　中國人民銀行總行、上海總部、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行和地市級分支機構(gòu)負責金融業(yè)機構(gòu)信息的編制、備案、維護和發(fā)布。

　　中國人民銀行總行統(tǒng)一管理金融業(yè)機構(gòu)信息，負責金融業(yè)機構(gòu)信息管理系統(tǒng)的建設、運行和維護，負責中國人民銀行總行、國家外匯管理局、監(jiān)管當局信息的編制、備案、維護和發(fā)布，負責全國性金融機構(gòu)法人機構(gòu)和代報機構(gòu)分類名錄的編制、備案、維護和發(fā)布，負責中國金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)信息的編制、備案、維護和發(fā)布。

　　中國人民銀行上�？偛�、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行和副省級城市中心支行負責轄內(nèi)人民銀行、國家外匯管理局分支機構(gòu)和轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管當局分支機構(gòu)信息的編制、備案、維護和發(fā)布。

　　中國人民銀行分支機構(gòu)按屬地原則負責轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性法人金融機構(gòu)、金融機構(gòu)分支機構(gòu)和事業(yè)部信息的編制、備案、維護和發(fā)布。

　　第五條金融機構(gòu)新增、變更或撤銷，應在有關(guān)部門批準后的7 個工作日內(nèi)準確、完整地向中國人民銀行報送相關(guān)信息。

　　第六條中國人民銀行與各金融機構(gòu)共享金融業(yè)機構(gòu)信息。

　　第七條中國人民銀行總行及各分支機構(gòu)指定專人負責金融業(yè)機構(gòu)信息的管理工作。

　　第八條中國人民銀行各級機構(gòu)和金融機構(gòu)應在本系統(tǒng)內(nèi)全面應用金融機構(gòu)編碼，中國人民銀行分支機構(gòu)應積極推動轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)在各領(lǐng)域應用與共享金融機構(gòu)編碼。

　　第九條金融機構(gòu)的編碼和碼段管理應當嚴格執(zhí)行《金融機構(gòu)編碼規(guī)范》。

　　第十條禁止偽造、變造、冒用金融業(yè)機構(gòu)信息。

　　第十一條禁止買賣、出租或者以其他方式非法使用金融業(yè)機構(gòu)信息。

　　第十二條中國人民銀行各級機構(gòu)應當加強金融業(yè)機構(gòu)信息管理工作，負責轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機構(gòu)信息的完整性和有效性，保證金融業(yè)機構(gòu)信息在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一有效。

　　第十三條中國人民銀行各級機構(gòu)應當對轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機構(gòu)信息有效性等進行年度驗證，確保金融業(yè)機構(gòu)信息的唯一性和相關(guān)信息數(shù)據(jù)的準確性、時效性。

　　第十四條人民銀行各分支機構(gòu)在報人民銀行上一級機構(gòu)批準后可以向有關(guān)機關(guān)、單位或者個人提供金融業(yè)機構(gòu)信息服務，但應當遵守國家有關(guān)信息管理和保密制度的規(guī)定。

　　第三章金融業(yè)機構(gòu)信息編制規(guī)則

　　第十五條金融業(yè)機構(gòu)信息包括：金融機構(gòu)基礎信息，金融機構(gòu)地區(qū)信息，金融機構(gòu)法人信息，金融機構(gòu)編碼變更信息(附1 )。

　　第十六條金融機構(gòu)基礎信息指被賦碼機構(gòu)的信息，包括9 項內(nèi)容。

　　(一)金融機構(gòu)編碼指中國人民銀行根據(jù)《金融機構(gòu)編碼規(guī)范》為各金融機構(gòu)編制的唯一標識碼。

　　(二)金融機構(gòu)全稱指其金融許可或相關(guān)文件認定的名稱全稱。

　　(三)金融機構(gòu)分類編碼指金融機構(gòu)編碼的第一至第六位編碼。

　　(四)金融機構(gòu)級別指金融機構(gòu)在其法人內(nèi)部所處地位。

　　1 . “ 0 ”代表總部，指金融機構(gòu)的總行、總公司、委員會等法人機構(gòu)。

　　2 . “ 1 ”代表代報機構(gòu)，指境外金融機構(gòu)從其在中國境內(nèi)設立的、獲得金融許可的非法人分支機構(gòu)中指定的，代表境外總公司履行中國境內(nèi)義務和職權(quán)的機構(gòu)。

　　3 . “ 2 ”代表分支機構(gòu)，指金融機構(gòu)設立的、獲得金融許可的非事業(yè)部分支機構(gòu)。

　　4 . “ 3 ”代表事業(yè)部，指金融機構(gòu)設立的以某類金融業(yè)務為主體，在治理機制、經(jīng)營決策、財務核算、業(yè)務反映、風險管理、激勵約束等方面具有一定獨立性并持有監(jiān)管當局頒發(fā)的《金融許可證》的部門。

　　(五)直屬上級機構(gòu)編碼指被賦碼機構(gòu)直屬的上級機構(gòu)的金融機構(gòu)編碼。金融機構(gòu)總部、代報機構(gòu)的直屬上級機構(gòu)編碼為十四個“9”。中國人民銀行、國家外匯管理局和監(jiān)管當局的金融業(yè)機構(gòu)信息不含此項。

　　(六)直屬人民銀行機構(gòu)編碼指金融機構(gòu)所在當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的金融機構(gòu)編碼。當?shù)厝鐭o人民銀行分支機構(gòu)的，為代管其業(yè)務的人民銀行分支機構(gòu)的金融機構(gòu)編碼。境外金融機構(gòu)統(tǒng)一為中國人民銀行總行。

　　(七)機構(gòu)狀態(tài)指金融機構(gòu)即時經(jīng)營狀態(tài)。

　　1 . “ 0 ”代表正常，指金融機構(gòu)處于正常經(jīng)營狀態(tài)。

　　2 . “ 1 ”代表清算中，指金融機構(gòu)處于停業(yè)清算狀態(tài)。

　　3 . “ 2 ” 代表撤銷，指金融機構(gòu)已經(jīng)撤銷。

　　第十七條金融機構(gòu)地區(qū)信息指被賦碼機構(gòu)的詳細地區(qū)信息，包括10 項內(nèi)容。

　　(一)機構(gòu)所在國家和地區(qū)編碼，采用《GB /T2659-2000世界各國和地區(qū)名稱代碼(eqvISO3166-1:1997)》中被賦碼機構(gòu)所在國家的兩位拉丁字母代碼。

　　(二)機構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市名稱和編碼指被賦碼機構(gòu)所在地隸屬的省、自治區(qū)、直轄市的名稱，編碼采用《 GB / T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市的六位數(shù)字代碼。

　　(三)機構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟名稱和編碼指被賦碼機構(gòu)所在地隸屬的地區(qū)、地級市、自治州、盟的名稱，編碼采用《 GB / T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機構(gòu)所在地區(qū)、地級市、自治州、盟的六位數(shù)字代碼。

　　(四)機構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗名稱和編碼，指被賦碼機構(gòu)所在的縣、縣級市、區(qū)、旗名稱，編碼采用《 GB / T 2260 -2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗的六位數(shù)字代碼。

　　(五)是否直屬省會、首府地區(qū)，指被賦碼機構(gòu)所在縣、縣級市、區(qū)、旗是否直屬省會或自治區(qū)首府。“ 0 ”代表否，“ 1 ”代表是。

　　第十八條金融機構(gòu)法人信息指被賦碼機構(gòu)所屬法人的信息，包括9 項內(nèi)容。

　　(一)法人或代報機構(gòu)名稱指被賦碼機構(gòu)其金融許可或相關(guān)文件認定的法人全稱。代報機構(gòu)的此項信息填寫其金融許可或相關(guān)文件認定的全稱。

　　(二)法人所在地指金融機構(gòu)法人注冊地，境內(nèi)法人采用《 GB / T 2260 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》縣、縣級市、區(qū)、旗的6 位數(shù)字代碼。代報機構(gòu)采用其境外法人所在國或地區(qū)的《 GB / T 2659-2000 世界各國和地區(qū)名稱代碼(eqv ISO 3166-1 :1997)》2 位拉丁字母代碼。

　　(三)代報機構(gòu)所在地指境外金融機構(gòu)指定的境內(nèi)代報機構(gòu)所在地，采用《 GB / T2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》縣、縣級市、區(qū)、旗的6 位數(shù)字代碼。

　　(四)金融機構(gòu)分類指按《金融機構(gòu)編碼規(guī)范》對金融機構(gòu)所作的一級、二級、三級分類。

　　(五)出資人經(jīng)濟成份類別。經(jīng)濟成份類別按國家統(tǒng)計局《關(guān)于統(tǒng)計上對公有和非公有控股經(jīng)濟的分類辦法》劃分�！�0 ”代表國有相對控股，“1”代表國有絕對控股，“2”代表集體相對控股，“3”代表集體絕對控股， “4”代表私人相對控股， “5”代表私人絕對控股，“6”代表港澳臺相對控股，“7”代表港澳臺絕對控股，“8”代表外商相對控股，“9”代表外商絕對控股。僅境內(nèi)法人機構(gòu)反映出資人經(jīng)濟成份類別信息，并由法人機構(gòu)所在地中國人民銀行依據(jù)相關(guān)規(guī)定認定。

　　(六)上市狀況，指金融機構(gòu)是否在證券交易所發(fā)行股票并掛牌交易。“0 ”代表境內(nèi)上市，“ 1 ”代表香港上市，“ 2 ”代表其他境外上市，“ 3 ”代表未上市。僅境內(nèi)法人機構(gòu)反映此信息。

　　(七)法人狀態(tài)指境內(nèi)金融機構(gòu)法人或代報機構(gòu)的境外法人即時的經(jīng)營狀況。

　　1 . “ 0 ”代表正常，指金融機構(gòu)法人處于正常經(jīng)營狀態(tài)。

　　2 . “ 1 ”代表清算，指金融機構(gòu)法人處于停業(yè)清算狀態(tài)。

　　3 . “ 2 ”代表撤銷，指金融機構(gòu)法人已經(jīng)撤銷。

　　第十九條金融機構(gòu)編碼變更信息反映金融機構(gòu)因信息變更引起金融機構(gòu)編碼改變的情況。

　　編碼變更原因分為：“ 1 ”代表金融機構(gòu)一級分類變更，“ 2 ”代表金融機構(gòu)二級分類變更，“ 3 ”代表金融機構(gòu)三級分類變更，“ 4 ” 代表金融機構(gòu)所在地跨省變更，“ 5 ”代表其他原因變更。

　　應連續(xù)記錄金融機構(gòu)編碼變動情況。

　　第四章金融業(yè)機構(gòu)信息的新增

　　第二十條新設立法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)的，應申請新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)信息。按要求向中國人民銀行填寫一式二份新增法人金融機構(gòu)或代報機構(gòu)信息申請書(附2 ) ，并提交下列材料：

　　(一)金融許可證正本或副本的原件及復印件，或有關(guān)部門批準其成立的批文原件及復印件。

　　(二)營業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復印件(貨幣當局和監(jiān)管當局不用提供)。